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第三十三章 应对国际监管新规,合规稳健前行(1 / 2)

随着辰星投资全球业务的不断扩张,国际金融监管愈发严格,欧美、亚太地区先后出台多项资管行业监管新规,对跨境资金流动、信息披露、风险防控、外资机构运营等提出更高要求,全球资管行业迎来强监管时代。

纽约、伦敦子公司率先受到监管新规影响,部分业务流程需要重新调整,跨境资金运作需补充更多合规材料,信息披露要求更加细致。部分国际监管机构对中国资管机构存在偏见,核查力度远超当地本土机构,试图通过严格监管,限制辰星投资在欧美市场的扩张。

同时,国内监管部门也出台多项细化新规,规范资管行业运作,要求机构进一步强化风控、合规运营,杜绝资本无序扩张、违规套利等行为。国内外双重监管压力,让辰星投资的合规团队面临巨大挑战,部分海外业务暂时放缓,集团合规成本大幅提升。

林辰对此早有预判,他始终坚信,合规是企业生存发展的生命线,尤其是全球化企业,必须严格遵守当地法律法规与监管规则,绝不能触碰合规红线。面对国内外监管新规,他第一时间成立全球合规专项小组,由集团副总裁牵头,联合国内外顶尖法律顾问、合规专家,全面梳理全球业务,对照新规要求,逐一调整业务流程、完善风控体系、优化信息披露机制。

在海外市场,林辰要求各分支机构主动对接当地监管机构,积极配合核查,坦诚沟通,按照新规要求,补充合规材料,调整业务模式,针对监管机构的偏见,主动提交集团运营数据、合规证明,展现辰星投资合规运营、长期投资的理念,消除监管疑虑。同时,聘请当地资深合规专家加入团队,专门负责监管对接,确保海外业务完全符合当地新规。

在国内市场,辰星投资率先响应监管新规,进一步升级风控体系,完善公司治理结构,公开更多业务运作信息,主动接受监管核查与社会监督,成为国内首批完成新规整改的资管机构,获得监管部门的高度认可。

此次应对国际监管新规,辰星投资投入了大量的人力、物力、财力,业务扩张速度暂时放缓,但林辰认为,这是必要的付出。他在内部会议上强调:“强监管是行业发展的必然趋势,短期的放缓,是为了长期的稳健前行。辰星投资要做百年企业,必须把合规刻进骨子里,无论在全球任何市场,都要做合规经营的典范,唯有如此,才能走得更稳、更远。”

历时半年,辰星投资全面完成国内外监管新规的整改,所有业务均符合监管要求,海外分支机构顺利通过当地监管核查,业务逐步恢复正常,甚至

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